Was ist ein Compliance Officer?

Compliance-Beauftragter in Kolumbien

Wenn wir eine absteigende Rangfolge von der schlechtesten bis zur besten Leistung aufstellen müssten, würden wir der Reihenfolge folgen, die wir in den vier soeben erarbeiteten Punkten festgelegt haben. Ein ordnungsgemäßes Management der Nichteinhaltung von Vorschriften durch das Unternehmen ist von entscheidender Bedeutung, um Risiken bei der strafrechtlichen Haftung von juristischen Personen zu vermeiden.

Das von dieser Zahl ausgehende Compliance-Programm kann dank dieser Techniken auf zufriedenstellende Weise Gestalt annehmen, obwohl es noch viele Unternehmen gibt, die sich der Digitalisierung noch nicht bewusst sind. Diejenigen, die dies bereits getan haben, haben in der Technologie eine echte Möglichkeit gefunden, ihr Geschäft auszubauen und sich dem Wettbewerb zu stellen.

Die Erreichung der Unternehmensziele, das Risikomanagement und die Einhaltung von Vorschriften können zu einer großen Herausforderung werden, wenn die erforderlichen Fähigkeiten nicht vorhanden sind. Wenn sie vorhanden sind, können wir Unregelmäßigkeiten leicht aufdecken. Wissen und Fähigkeiten sind für diese Arbeit unerlässlich, aber wir dürfen nicht aus den Augen verlieren, dass sie nicht ausreichen.

Was ist ein Compliance-Beauftragter in Mexiko?

Bei der Erfüllung ihrer Aufgaben unterrichtet die Kommission die zuständige schweizerische Behörde und legt gegebenenfalls nach dem Verfahren des Artikels 31 der Richtlinie 95/46/EG einen Entwurf von Maßnahmen zur Aufhebung oder Aussetzung dieser Entscheidung oder zur Einschränkung ihres Anwendungsbereichs vor.

mit den internationalen Sozial- und Umweltnormen übereinstimmen und mit den Zielen des AKP-EG-Partnerschaftsabkommens und den allgemeinen Grundsätzen der Entwicklungspolitik der Gemeinschaft sowie mit den jeweiligen länderspezifischen oder regionalen Kooperationsstrategien vereinbar sind

Compliance-Beauftragter uiaf

Am 25. und 26. Januar organisierte IKN Spanien in Madrid mehrere Workshops, die in Arbeitsmodule gegliedert waren und von zehn aktiven Fachleuten geleitet wurden, die Experten auf dem Gebiet der «Compliance» sind. Ich kann bestätigen, dass die Teilnehmer die Sitzungen mit viel theoretischem Wissen, aber vor allem mit praktischer Erfahrung und mit einer absolut persönlichen und qualitativ hochwertigen persönlichen und professionellen Betreuung abgeschlossen haben, mit allen möglichen Details, was die Organisation betrifft.

«Wenn ein Zwischenfall eintritt, hängt die Wirksamkeit unseres Managements zu seiner Behebung von den zuvor durchgeführten Arbeiten zur Risikokontrolle ab». Berta Balanzategui (EU-Datenschutzbeauftragte, GE Power & Water).

Wer ist der Compliance-Beauftragte?

Nein, es gibt andere Risiken und andere Gesetze, die den Einsatz von Compliance-Fachleuten erforderlich machen. Eine weitere Berufspflicht des Compliance-Beauftragten ist seit dem Inkrafttreten des Unternehmensstrafrechts in einigen Ländern relevant geworden.

Um Korruption und Betrug im Unternehmen zu bekämpfen, ist der Compliance-Beauftragte für die Ausarbeitung von Maßnahmen und Verfahren zur Minderung derartiger Risiken zuständig, die nicht nur die Außenwelt (Beziehungen des Unternehmens zur Zivilgesellschaft, zur Regierung usw.), sondern auch die Innenwelt (u. a. Respekt, Vielfalt und Personalpolitik) betreffen.

Ein (ordnungsgemäß dokumentiertes) Programm zur Verhinderung von Geldwäsche und/oder ein Programm zur strafrechtlichen Verantwortung von Unternehmen mit seinen technologischen Anwendungen zur Risikominderung ist ein guter Anfang, zusammen mit einem Schulungsplan für die gesamte Organisation.

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